永赢沪深 300 来回型绽放式指数
证券投资基金
上市来回公告书
基金经管东说念主：永赢基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：上海证券来回所
上市时刻：2024 年 11 月 18 日
公告日历：2024 年 11 月 13 日
一、要紧声明与教导
永赢沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市
来回公告书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金信息流露内容与格式准则第 1 号式>》和《上海证券来回所证券投资基金上市功令》的功令编制，永赢基金经管
有限公司（以下简称“本基金经管东说念主”或“本公司”）的董事会及董事保证本公
告所载而已不存在演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完好意思性承担个别及连带职守。本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司
保证本公告中基金财务司帐而已等内容的真实性、准确性和完好意思性，承诺其中不
存在演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏。
中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券来回所对
本基金上市来回及干系事项的想法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未
触及的干系内容，请投资东说念主详实查阅 2024 年 10 月 25 日刊登在本基金经管东说念主网
站 （ http://www.maxwealthfund.com ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、上海证券来回所网站上的《永赢沪深 300 交
易型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
（一）基金称呼：永赢沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金
（二）基金场内简称：300 永赢（扩位简称：沪深 300ETF 永赢）
（三）基金代码：563520
（四）放胆公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日基金份额总额：
（五）放胆公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日基金份额净值：1.0008
元
（六）本次上市来回基金份额总额：625,065,000.00 份
（七）上市来回的证券来回所：上海证券来回所
（八）上市来回日历：2024 年 11 月 18 日
（九）基金经管东说念主：永赢基金经管有限公司
（十）基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
（十一）登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
（十二）上市推选东说念主：中信证券股份有限公司
（十三）申购赎回代理券商：华宝证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有
限职守公司、中国中金资产证券有限公司、中国星河证券股份有限公司、兴业证
券股份有限公司、吉祥证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西
部证券有限公司、海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国泰君安证
券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东方财
富证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、正大证券股份有限公司
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金上市前基金召募情况
监许可〔2024〕1454 号文。
其中网下现款认购的日历为 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日，网上现款
认购的日历为 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日。
（1）网下现款发售直销机构
永赢基金经管有限公司
（2）网下现款发售代理机构
暂无
（3）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务履历的上海证券来回所会员单元办理，
具体名单可在上海证券来回所网站查询。
放胆 2024 年 11 月 5 日，本基金召募责任已到手扫尾。经安永华明司帐师事
务所（极端浮浅合伙）验资，本次召募的有用总净认购金额为东说念主民币
折合基金份 625,065,000.00 份。认购款项在基金验资证明日之前产生的银行利
息共计东说念主民币 110,425.10 元，其中，通过基金经管东说念主进行网下现款认购的有用
认购资金在召募期间产生的利息为 0.00 元，折合基金份额 0.00 份，归基金份额
握有东说念主整个；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资
金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息为 110,425.10 元，
计入基金财产，不折算为投资者基金份额。本次召募无网下股票认购。本次以现
金认购的整个资金已于 2024 年 11 月 8 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国工
商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。
本次召募有用认购户数为 5,407 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币
贪图，本次召募有用认购份额及由利息结转的基金份额共计 625,065,000.00 份，
已一齐计入基金份额握有东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主整个。本基金经管
东说念主及本公司的基金从业东说念主员莫得认购本基金。本基金召募期间的信息流露费、会
计师费、讼师费以过火他用度，不在基金财产中列支。
根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》以及《永赢沪深
赢沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金招募说明书》的干系功令，本基金募
集恰当干系条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于
日起，本基金经管东说念主初始谨慎经管本基金。
（二）本基金上市来回的主要内容
2024151 号
投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
易。
本基金经管东说念主自 2024 年 11 月 18 日初始办理本基金的申购和赎回业务。投
资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合
或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
进行来回，不存在未上市来回的基金份额。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
放胆公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金基金份额握有东说念主户
数为 5,407 户，平均每户握有的基金份额为 115,602.92 份。
（二）握有东说念主结构
放胆公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，机构投资者握有的本基金
基金份额为 42,498,000.00 份，占基金总份额的 6.80%；个东说念主投资者握有的本基金
基金份额为 582,567,000.00 份，占基金总份额的 93.20%。
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况
放胆 2024 年 11 月 11 日，本基金前十名基金份额握多情面况如下：
握有基金份 占总份额比
序号 握有东说念主称呼（全称）
额（份） 例（%）
注：以上信息依据中国证券登记结算有限职守公司提供的握有东说念主信息编
制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金经管东说念主
称呼：永赢基金经管有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层
法定代表东说念主：马宇晖
总司理：芦特尔
信息流露负责东说念主：汪成杰
确立日历：2013 年 11 月 7 日
磋磨电话：400-805-8888
传真：（021）5169 0177
注册成本：玖亿元东说念主民币
确立批准文号：中国证监会证监许可20131280 号
工商登记注册的法东说念主营业派司文号：913302007178854322
谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监
会许可的业务。
股权结构：宁波银行股份有限公司出资东说念主民币 643,410,000 元，占公司注册
资 本 的 71.49% ； Oversea-Chinese Banking Corporation Limited 出 资 东说念主 民 币
永赢基金经管有限公司自成立以来，严格按照法律法例和中国证监会的功令
和要求，建立起科学有用的组织架构，并致力于于不休完善公司里面控制经管，确
保公司程序稳健运营，珍惜基金份额握有东说念主的利益。
鼓舞会是公司的权力机构，根据公司的想法和谋略范围，决定公司的谋略方
针、固有资金投资贪图和谋略策略。设董事会向鼓舞会负责，扩充鼓舞会的决议。
董事会下设审计及风险经管委员会、履历审查和薪酬委员会。
公司日常谋略经管责任由总司理负责，并确立总司理办公会议，由公司总经
理办公室高等经管东说念主员组成，对公司谋略经管要紧事项进行会议决策。同期确立
IT 治理委员会、居品委员会、投资决策委员会、估值委员会、风险控制委员会等
专科委员会就具体事项进行磋议和决定。
公司当今下设二十一个部门、三个分公司，分离为权益投资部、固定收益投
资部、固定收益研究部、羼杂伙产投资部、FOF 投资部、海外业务部、竣工收益
投资部、指数与量化投资部、机构业务总部、渠说念业务总部、电子商务部、来回
部、居品部、审计部、风险经管部、合规部、基金运营部、信息本事部、财务部、
东说念主力资源部、行政部、上海分公司、北京分公司和广州分公司。
放胆 2024 年 9 月 30 日，永赢基金谨慎职工 355 东说念主，其中 300 东说念主具有硕士及
以上学历。
放胆 2024 年 9 月 30 日，本基金经管东说念主共经管 135 只证券投资基金，居品类
型较为完备且粉饰各样风险品级。放胆 2024 年 9 月 30 日，本基金经管东说念主旗下管
理的公募基金资产范畴为 4826.06 亿元。
刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6 年证券干系从业教授。曾任鹏扬基
金经管有限公司量化分析师，永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基金司理
助理，现任永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基金司理。2023 年 8 月 14
日于今，担任永赢沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金（由
原永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 11 月 11 日转型而来）、永
赢创业板指数型发起式证券投资基金、永赢深证变嫌 100 来回型绽放式指数证券
投资基金、永赢深证变嫌 100 来回型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金的
基金司理。2023 年 10 月 24 日于今，担任永赢中证沪深港黄金产业股票来回型
绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 1 日于今，担任永赢中证沪
深港黄金产业股票来回型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。
（二）基金托管情面况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
磋磨东说念主：郭明
成连忙间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益利用中央银行职
能的决定》（国发1983146 号）
存续期间：握续谋略
放胆 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高
级本事职称。
当作中国大陆托管处事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管处事以来，承袭“淳厚信用、费事守法”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和
里面控制体系、程序的经管模式、先进的营运系统和专科的处事团队，严格履行
资产托管东说念主职责，为境表里渊博投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、
高效、专科的托管处事，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最老到的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会
保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司网络资产经管贪图、证券公司定向资产经管贪图、生意银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全
的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值处事，不错为
各样客户提供个性化的托管处事。放胆 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行贯通二十一年获取香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项
最多的国内托管银行，优良的处事品性获取国表里金融鸿沟的握续招供和粗鄙好
评。
（三）基金上市推选东说念主
称呼：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常时间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
电话：95548
磋磨东说念主：王一通
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所(极端浮浅合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
磋磨东说念主：石静筠
承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑
六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件：基金合同内容选录。
七、基金财务现象
（一）基金召募期间用度
基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金
财产中列支。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市来回公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
放胆公告前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金的资产欠债表如下（未
经审计）：
单元：东说念主民币元
本期末
资 产
资 产：
货币资金 23,231.11
结算备付金 381,352,702.94
存出保证金 -
来回性金融资产 25,144,136.00
其中：股票投资 25,144,136.00
基金投资 -
债券投资 -
资产支握证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 218,976,000.00
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 110,425.10
资产整个 625,606,495.15
本期末
欠债和净资产
负 债：
短期告贷 -
来回性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付计帐款 -
应付赎回款 -
应付经管东说念主报答 7,686.63
应付托管费 2,562.21
应付销售处事费 -
应付投资参谋人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 9,437.36
欠债意料 19,686.20
净资产：
实收基金 625,065,000.00
未分拨利润 521,808.95
净资产意料 625,586,808.95
欠债和净资产整个 625,606,495.15
注：讲演截止日 2024 年 11 月 11 日，本基金基金份额净值为 1.0008 元，基
金份额总额为 625,065,000.00 份。
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金经管东说念主将使本基金的投资组合
比例恰当干系法律法例、部门法例、程序性文献的功令和基金合同的干系约定。
放胆公告前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金的投资组合情况如下：
（一）讲演期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 面孔 金额(元)
（%）
其中：股票 25,144,136.00 4.02
其中：债券 - -
资产支握证券 - -
其中：买断式回购的买 - -
入返售金融资产
银行进款和结算备付金 381,375,934.05 60.96
意料
注：本基金将按照干系法律法例的要求，在上市前完成基金投资组合与标
的指数的拟合。
（二）讲演期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 261,080.00 0.04
B 采矿业 1,144,970.00 0.18
C 制造业 13,380,832.00 2.14
D 电力、热力、燃气及水生 900,230.00 0.14
产和供应业
E 建筑业 519,066.00 0.08
F 批发和零卖业 64,022.00 0.01
G 交通运载、仓储和邮政业 800,586.00 0.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技 1,263,864.00 0.20
术处行状
J 金融业 6,012,982.00 0.96
K 房地产业 246,926.00 0.04
L 租借和商务处行状 216,828.00 0.03
M 科学研究和本事处行状 244,946.00 0.04
N 水利、环境和内行设施管 - -
理业
O 住户处事、修理和其他服 - -
务业
P 素质 - -
Q 卫生和社会责任 87,804.00 0.01
R 文化、体育和文娱业 - -
S 空洞 - -
意料 25,144,136.00 4.02
本基金本讲演期末未握有港股通投资股票。
（三）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
票投资明细
本基金本讲演期末未握有积极投资股票。
（四）讲演期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本讲演期末未握有债券。
（五）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本基金本讲演期末未握有债券。
（六）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
握证券投资明细
本基金本讲演期末未握有资产支握证券。
（七）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本讲演期末未握有贵金属。
（八）讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本讲演期末未握有权证。
（九）讲演期末本基金投资股指期货来回情况说明
本基金本讲演期内未投资股指期货。
（十）讲演期末本基金投资国债期货来回情况说明
本基金本讲演期内未投资国债期货。
（十一）投资组合讲演附注
中信证券股份有限公司在讲演编制日前一年受到行政处罚，处罚款额分离意料为
本基金经管东说念主在严格投降法律法例、本基金《基金合同》和公司经管轨制的
前提下履行了干系的投资决策要津，不存在毁伤基金份额握有东说念主利益的行动。
外的情况。
序号 称呼 金额(元)
本基金本讲演期末未握有处于转股期的可支援债券。
本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与意料项之间可能存在尾差。
九、要紧事项揭示
本基金自合同收效至上市来回期间未发生对基金份额握有东说念主有较大影响的
要紧事件。
十、基金经管东说念主承诺
基金经管东说念主就基金上市来回之后履行经管东说念主职责作念出以下承诺：
（一）严格投降《基金法》过火他法律法例、《基金合同》的功令，以淳厚
信用、费事守法的原则经管和运用基金资产。
（二）真实、准确、完好意思和实时地流露如期讲演等干系信息流露文献，流露
整个对基金份额握有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券来回所
的监督经管。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何内行传
播绪言中出现的或者在市集郁勃传的音书后，将实时给予公开知道。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市来回后履行托管东说念主职责作念出以下承诺：
严格遵命《基金法》等干系法例以及《永赢沪深 300 来回型绽放式指数证券
投资基金基金合同》、
《永赢沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金托管契约》
的约定履行相应职责。
十二、基金上市推选东说念主想法
本基金上市推选东说念主就基金上市来回事宜出具想法如下：
（一）本基金上市恰当《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《上海证券来回
所来回功令》《上海证券来回所证券投资基金上市功令》《上海证券来回所来回
型绽放式指数基金业求实施详情》功令的干系条件；
（二）基金上市文献真实、准确、完好意思，恰当干系功令要求。
复；
（如有）；
指数证券投资基金之法律想法；
（二）存放地点
备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场合。
（三）查阅方式
投资者可在办公时刻免费查阅。
风险教导：本基金经管东说念主承诺以淳厚信用、费事守法的原则经管和运用基金
财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不
代表将来阐述，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的保
证。投资有风险，敬请投资东说念主发达阅读基金的干系法律文献，并采纳恰当本身风
险承受才能的投资品种进行投资。
永赢基金经管有限公司
附件：基金合同内容选录
一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
（一） 基金经管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并经管基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及干系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度干系法律功令，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定
必要秩序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同功令的用度；
（10）依据基金合同及干系法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用干系权柄，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供处事的外部机构；
（16）采纳、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的干系
行动进行监督和处理；
（17）在不违抗干系法律、法例、上海证券来回所及登记机构干系业务功令、
文告、指南的功令以及本基金合同的前提下，制订和支援干系基金认购、申购、
赎回、支援和非来回过户等的业务功令；
（18）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎费事的原则经管和运用基
金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分离
经管，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系功令外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定适应合理的秩序使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法恰当基金合同等法律文献的功令，按干系功令贪图并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系功令，履行信息流露及报
告义务；
（12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过火他干系功令另有功令外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他
东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业参谋人提供处事需要而向其提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分
配基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付基金份额握有东说念主赎回之
基金份额的对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他干系功令召集基金份额握有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相
关而已，保存期限不低于法律法例功令的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在功令时刻发出，况且
保证投资者概况按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开
而已，并在支付合理成本的条件下得到干系而已的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益
时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基金托
管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，
基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所
召募的股票，发售代理机构应给予解冻；
（25）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄和义务
括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的功令安全支握基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，
应禀报中国证监会，并选定必要秩序保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理场外证券、期货来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、费事守法的原则握有并安全支握基金财产；
（2）确立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分离成立账户，落寞核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他干系功令外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）支握由基金经管东说念主代表基金订立的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同过火他干系功令另有规
定外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事需要而向其提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行为干系的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具想法，说
明基金经管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；若是基金
经管东说念主有未扩充基金合同功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适应的
秩序；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已，保存期
限不低于法律法例功令的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按功令制作干系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或干系功令向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他干系功令，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的功令监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临结果、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会
和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿职守，其补偿职守
不因其退任而罢免；
（20）按功令监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，
基金经管东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金经管东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的权柄与义务
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的
当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）发达阅读并投降基金合同、招募说明书、基金居品而已撮要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息流露，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及基金合同功令的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为；
（7）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回进程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）提供基金经管东说念主和监管机构等照章要求提供的信息，以及通常的更新
和补充，并保证其真实、准确、完好意思；
（10）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要津和功令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额握有东说念主大会不错确立日常机构，日常机构简直立与运作应当根
据干系法律法例和中国证监会的功令进行。
若以本基金为想法基金，且基金经管东说念主与本基金基金经管东说念主一致的集结基金
的基金合同收效，鉴于本基金和本基金的集结基金的干系性，集结基金的基金份
额握有东说念主不错凭所握有的集结基金的份额径直参预或者托付代表参预本基金的
基金份额握有东说念主大会表决。在贪图参会份额和计票时，集结基金基金份额握有东说念主
握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的
权益登记日，集结基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的联
接基金份额占集结基金总份额的比例，贪图效果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
集结基金的基金经管东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份
额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受集结基金的特
定基金份额握有东说念主的寄托以集结基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。
集结基金的基金经管东说念主代表集结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本
基金基金份额握有东说念主大会的，须先遵命集结基金基金合同的约定召开集结基金的
基金份额握有东说念主大会，集结基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额握有东说念主大会的，由集结基金的基金经管东说念主代表集结基金的基金份额握有东说念主
提议召开或召集本基金基金份额握有东说念主大会。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）支援基金运作方式；
（5）支援基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答程序，但法律法例要求支援该等
报答程序的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要津；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或意料握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金经管东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就
合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13） 断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所决
定断绝上市的情形除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额握有
东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）支援本基金的申购费率、变更收费方式、增多、减少或支援本基金的
基金份额类别、支援基金份额分类办法及功令；
（3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的干系业务功令发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（5）在法律法例和中国证监会允许范围内，基金经管东说念主、干系证券、期货
来回所、基金登记机构、基金销售机构支援干系基金认购、申购、赎回、来回、
支援、非来回过户、转托管等业务的功令；
（6）在履行适应要津后，基金推出新业务或处事；
（7）支援基金的申购赎回方式，支援申购赎回清单贪图和公告时刻或频率；
（8）召募并经管以本基金为想法 ETF 的一只或多只集结基金；
（9）在不违抗法律法例的情况下，本基金的集结基金选定极端申购或其他
方式参与本基金的申购赎回；
（10）支援基金收益分拨原则；
（11） 按照法律法例和基金合同功令不需召开基金份额握有东说念主大会的其他
情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集；
建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，
基金经管东说念主应当配合。
召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份
额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意料代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金
经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火联
系方式和磋磨东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票遵守。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明恰当法律法例、基金合同
和会议文告的功令，况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记而已相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个责任日内贯通公
布干系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告功令的方式收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经
文告不参预收取表决想法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出
具表决想法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明符
正当律法例、基金合同和会议文告的功令，并与基金登记机构记录相符。
有东说念主可选定其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。在会
议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相
勾搭的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要津比照现场开会和通信方式开会的
要津进行。基金份额握有东说念主或其代理东说念主不错选定书面、收集、电话或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
（五）议事内容与要津
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会磋议的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起初由大会主握东说念主按照下列第七条功令要津确定和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份
额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称呼）和磋磨方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有功令或基金合同另有约定外，支援基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金
托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传说明，不然提交
恰当会议文告中功令的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
恰当会议文告功令的表决想法视为有用表决，表决想法隐约不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议初始后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始
后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异
议，不错在秘书表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清
点效果。
（4）计票进程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票进程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的干系功令在
功令绪言上公告。若是选定通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有约束力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监
管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和支援，无需召开基金份额握有东说念主大
会审议。
三、基金的收益与分拨、扩充方式
（一）基金收益分拨原则
供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率最初功绩比拟基准
同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分拨；
本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净
值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金
收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值
减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
时刻、分拨时刻、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东说念主不错根
据实践情况确定并按照干系功令公告；
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不
利影响的情况下，基金经管东说念主可支援基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开
基金份额握有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在功令绪言上公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策简直定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
流露办法》的干系功令在功令绪言公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产经管、运用干系用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
裁费等；
（二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的贪图
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年实践天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年实践天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日
期顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应协
议功令，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东说念主承担；
目。
（四）基金税收
本基金运作进程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度干系税收征收的功令代扣代缴。对于基金份额握有东说念主必须自行
缴纳的税收，由基金份额握有东说念主自行负责，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担代扣
代缴或征税的义务。
五、基金财产的投资想法和投资限制
（一）投资想法
缜密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份
股过火备选成份股。为更好地完结投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行
上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上
市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、企业债、公司债、次级债、
场合政府债、金融债、可支援债券、可交换债券、可分离来回可转债、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存
单、繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器具以及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的干系规
定）。
本基金可根据法律法例的功令参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应
要津后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低
于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除
繁衍品投资需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；繁衍品过火他金融工
具的投资比例依照法律法例或监管机构的功令扩充。
如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金经管东说念主在履行适应要津
后，不错对该比例作念相应支援。
（三）投资策略
本基金主要选定完全复制法进行投资，力求将年化追踪症结控制在 2%以内，
日均追踪偏离度的竣工值控制在 0.2%以内。
通常情形下，本基金主要选定完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的
成份股组成过火权重分拨投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，
并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应支援。同期，
本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股
票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、市集流动性不及
等情况，对股票投资组合进行实时支援，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。
（1）如期支援：根据标的指数的支援功令和备选股票的预期，对股票投资
组合实时进行支援。
（2）不如期支援
①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重
的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时支援股票投资组合；
②根据基金申购赎回情况，支援股票投资组合，以有用追踪标的指数；
③根据法律法例功令，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化
的，本基金不错对投资组合经管进行适应的支援，力求缩小追踪症结。
（1）本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪
症结。本基金将选定宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的
投资，通过主要选定组合久期设置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、
息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
（2）可支援债券、可交换债券投资策略
本基金将扫视对可转债、可交债对应的基础股票的分析与研究，对有较好盈
利才能或成长出路的上市公司进行重心采纳，并在对应可转债、可交债估值合理
的前提下聚积投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上
市公司的谋略现象，从财务压力、融资安排、将来的投资贪图等方面推测、并通
过实地调研等方式证明投资契机。
本基金将重心对市集利率、刊行要求、支握资产的组成及质地、提前偿还率、
风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的身分进行分析，并缓助采
用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相
应的投资决策。
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来回。本
基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和
组合风险收益分析的基础上。基金经管东说念主将根据宏不雅经济身分、策略及法例身分
和成本市集身分，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东说念主将勾搭股票
投资的总体范畴，以及中国证监会的干系适度和要求，确定参与股指期货来回的
投资比例。
基金经管东说念主将充分商酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲极端情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的举座风险的目的。若干系法律法
规发生变化时，基金经管东说念主期货投资经管从其最新功令，以恰当上述法律法例和
监管要求的变化。
（2）国债期货投资策略
本基金根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与国债期货来回。国债
期货当作利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。
基金经管东说念主将按照干系法律法例的功令，勾搭对宏不雅经济局势和策略趋势的判断、
对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、
国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大
适度保证基金资产安全的基础上，致力于完结资产的恒久牢固升值。
（3）股票期权投资策略
本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在有用控制风险的前提下，采纳流动性好、来回活跃的股票期权合
约进行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并勾搭股票期权订价模子，采纳
估值合理的股票期权合约进行投资。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律
法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融
通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因
申购形成基金仓位较低带来的追踪症结，达到有用追踪标的指数的目的。参与转
融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中采纳流动性好、交
易活跃的股票当作转融通出借来回对象，力求为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。
本基金可投资存托凭证，本基金将勾搭对宏不雅经济现象、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的存托
凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，采纳将部分
基金资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必
然参与存托凭证投资。
序后，本基金可相应支援和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；
（3）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：
（3.1）出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回
日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管功令》所述流动性受限证券的范围；
（3.2）参与出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 30%；
（3.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
（3.4）证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加
权平均贪图；
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致
使基金投资不恰当上述功令的，基金经管东说念主不得新增出借业务；
（4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得最初
基金资产净值的 10%；
（5）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；
（6）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得最初
该资产支握证券范畴的 10%；
（7）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支握
证券，不得最初其各样资产支握证券意料范畴的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券期间，若是其信用品级着落、不再恰当投资程序，应在评
级讲演发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与股指期货来回，应当投降下列要求：
（10.1）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10%；
（10.2）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（10.3）在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基金握
有的股票总市值的 20%；
（10.4）在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得最初上一来回日基金资产净值的 20%；
（10.5）基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，意料（轧
差贪图）应当恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；
（11）本基金参与国债期货来回，应当投降下列要求：
（11.1）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初
基金资产净值的 15%；
（11.2）基金在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基
金握有的债券总市值的 30%；
（11.3）基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得最初上一来回日基金资产净值的 30%；
（11.4）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等；
（11.5）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖放洋债期货合约价值，意料（轧差贪图）应当恰当基金合同对于债券投资
比例的干系约定；
（12）本基金参与股票期权来回的，应当恰当下列要求：
（12.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得最初基金资
产净值的 10%；
（12.2）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应握有合约行权所需的全额现款或来回所功令招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（12.3）未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数贪图；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得最初本基金资产净
值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之
外的身分以致基金不恰当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（15）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充；
（17）每个来回日日终在扣除繁衍品投资需缴纳的来回保证金后，应当保握
不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（18）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（3）、（8）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股支援、标的指数成份股流动性
限制等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基
金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行支援，但中国证监会功令的极端情形除外。
法律法例另有功令的，从其功令。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起始始。法律法例或监管部门另有功令的，从其功令。
为珍惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令退却的其他行为。
实践控制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，死守
基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平正合理价钱扩充。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例给予流露。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行
审查。
的条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
退却行动功令或从事关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门功令
径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东说念主大会审议。
（五）投资标的指数
本基金标的指数为沪深 300 指数，过火将来可能发生的变更。
将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲演并建议责罚方
案，如支援运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额握有东说念主
利益优先原则支握基金投资运作。
指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市等风险，且指数编制机构暂未作出调
整的，基金经管东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要津后
实时对干系成份股进行支援。
（六）功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即沪深 300 指数收益率。
本基金以“缜密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化”
当作投资想法，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份
股及备选成份股，因此登第沪深 300 指数收益率当作功绩比拟基准，概况比拟真
实、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。
（七）风险收益特征
本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选定完全复制法追踪标的指数
的阐述，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征。
（八）基金经管东说念主代表基金利用鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
六、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来回场合的来回日以及国度法律
法例功令需要对外流露基金净值的非来回日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支握
证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会
计准则》、监管部门干系功令。
有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应选定最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近来回日的报价不行真实反馈公允价值的，打法报价进行支援，确定公允价
值。
与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中商酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征商酌。此外，基金经管东说念主不应试虑因其无数握有干系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。选定估值本事确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值支援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值
进行支援并确定公允价值。
（四）估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，
支援最近来回市价，确定公允价钱。
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外），
登第估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），
登第估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推
荐估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实践
收款日历间登第第三方估值基准处事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推
荐估值全价，同期充分商酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）对于在来回所上市来回的公开采行的可支援债券等有活跃市集的含转
股权的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交
易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
（5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值本事确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开采行未上市的股票选定估值本事确定公允价值；
（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选定
在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公
允价值；
（4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初次公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会干系功令确定公允价值。
值。
估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事
件的，选定最近来回日结算价估值。如法律法例今后另有功令的，从其功令。
会的干系功令进行估值。
律法例今后另有功令的，从其功令。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
按国度最新功令估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的功令或者未能充分珍惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据干系法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金干系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的贪图效果对外给予公布。
（五）估值要津
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的
症结计入基金财产。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急支援机
制。国度另有功令的，从其功令。
基金经管东说念主每个责任日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。
如遇极端情况，经履行适应要津，不错适应蔓延贪图或公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金资产估值后，
将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主
按功令对外公布。
（六）估值无理的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的秩序确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理
时，视为基金份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作进程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、
或登记机构、或销售机构、或投资东说念主本身的舛错形成估值无理，导致其他当事东说念主
碰到损失的，舛错的职守东说念主应当对由于该估值无理碰到损不当事东说念主(“受损方”)
的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不行料念念、不行幸免、
不行克服，则属不可抗力，由此而形成投资东说念主的来回而已灭失或被无理处理或造
成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职守，
但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理职守方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职守方承担；
由于估值无理职守方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估
值无理职守方对径直损失承担补偿职守；若估值无理职守方照旧积极互助，况且
有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理职守方打法更正的情况向干系当事东说念主进行证明，确保估值无理已得
到更正。
（2）估值无理的职守方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，
况且仅对估值无理的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值无理职守方仍打法估值无理负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥
得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值无理职守方。
（4）估值无理支援选定尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
（5）按法律法例功令的其他原则处理估值无理。
估值无理被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剃头生
的原因确定估值无理的职守方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职守方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向干系当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值贪图出现无理时，基金经管东说念主应当立即给予改进，通报
基金托管东说念主，并选定合理的秩序留意损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。若是行
业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行
协商。
（七）暂停估值的情形
营业时；
格且选定估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当暂停估值；
（八）基金净值的证明
基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行
复核。基金经管东说念主应于每个责任日来回扫尾后贪图当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图效果复核证明后发送给基金
经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按功令给予公布。
（九）极端情况的处理方法
差不当作基金资产估值无理处理。
份额登记机构等机构发送的数据无理或国度司帐策略变更、市集功令变更等非基
金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、适应、
合理的秩序进行检查，但未能发现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金
经管东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职守，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必
要的秩序放弃或放松由此形成的影响。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
议收效后两日内在功令绪言公告。
（二）基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，经履行干系要津后，基金合同应当断绝：
基金托管东说念主链接的；
的身分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲演出具法律想法书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐进程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经恰当《中华东说念主
民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲演登载在功令网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在功令报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例
功令的最低期限。
八、争议责罚方式
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），
根据提交仲裁时该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁
决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费
用、合理的讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、费事、守法
地履行基金合同功令的义务，珍惜基金份额握有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门止境行政
区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托
管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办
公场合和营业场合查阅。
