广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金照料东谈主：广发基金照料有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
注册登记东谈主：中国证券登记结算有限服务公司
上市地点：上海证券交游所
上市时间：2024 年 11 月 18 日
公告日历：2024 年 11 月 13 日
一、 伏击声明与辅导
《广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金上市交游公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息
败露内容与格局准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与格局〉
》和《上海证券交游所证券投
资基金上市王法》的王法编制，广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称
“本基金”
）的照料东谈主广发基金照料有限公司的董事会及董事保证本公告所载辛苦不存在虚
假记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其内容果然切性、准确性和齐备性承担个别及连带
服务。本基金托管东谈主中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐辛苦等内容果然切性、
准确性和齐备性，承诺其中不存在虚假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及相处事项的看法，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的相干内容，请投资者防卫查阅 2024 年 11 月 2 日刊登在中国
证监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金照料有限公司网站
（www.gffunds.com.cn）上的《广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金招募证明书》。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的产物本性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政
治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系
统性风险，基金照料东谈主在基金照料实施历程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是交游型绽放式指数基金，特定风险包括：标的指数下落风险、标的指数回
报与所代表的股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、
基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛误限制未达商定办法的风险、标的指
数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、
参考 IOPV 决策和 IOPV 计划舛误的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的
风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差
错风险、申购赎回清单记号成就风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回的代理买卖风险、
基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、指数成份股发生负
面事件面对退市时的应酬风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还面
临投资特定品种（包括股指期货、资产复古证券、存托凭证、股票期权、国债期货等）的特
有风险。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基
金。本基金为指数型基金，主要给与彻底复制法追踪标的指数（中证 A500 指数）的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集通常的风险收益特征。
本基金为交游型绽放式指数基金（ETF）
，将在上海证券交游所上市。投资者投资于本基
金前请精致阅读证券交游所及登记结算机构的相干业务王法，确保具备相干专科常识后方可
参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、
申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、
现款差额等相干的交收方式照旧招供。
投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需堤防，使用上海证券交游所证券投资基
金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用中证 A500 指数成份股
中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交
易所 A 股账户；如投资者需要使用中证 A500 指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与
网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。
本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破
投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
基金照料东谈主依照恪称服务、敦厚信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其翌日表现，基金照料东谈主照料
的其他基金的功绩并不组成对本基金表现的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本
基金的《招募证明书》
《基金产物辛苦纲领》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自
主作念出投资决策，自行承担投资风险。
二、 基金概览
：
渤海证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股
份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东
兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、耿直证券股份有限公司、光大证券股份有限
公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券
有限服务公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、民生证
券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、西部证券股
份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴
业证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长江证券股份有限
公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国
星河证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限服务公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南
股份有限公司等证券公司（名次不分先后）
。
若有新增本基金的一级交游商，基金照料东谈主将另行公告。基金照料东谈主可根据情况变更一
级交游商，并实时公告。
三、 基金的召募与上市交游
（一） 本基金召募情况
上现款认购的日历均为2024年11月5日至2024年11月6日，共2个服务日。
（1）网下现款发售直销机构
广发基金照料有限公司。
（2）网上现款发售代理机构
具有基金销售业务履历的上海证券交游所会员单元。
（3）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限服务公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司等代销机构（以上名次不分先后，详见本基金相干公告）
。
本基金于2024年11月5日至2024年11月6日公开召募。经安永华明司帐师事务所（特别普
通合伙）验资，本基金初次召募的资金现款部分臆测为东谈主民币1,999,978,099.72元。其中，
初次召募技能现款灵验认购资金扣除认购用度后的净认购金额为东谈主民币1,999,971,363.00
元；通过照料东谈主进行的网下现款灵验认购资金在初次召募技能产生的利息折份额金额为东谈主民
币6,736.00元。以上金额共计东谈主民币1,999,978,099.72元，已于2024年11月11日划至在中国
银行开立的托管账户。另外，通过发售代理机构进行网上现款认购的灵验认购资金在初次发
售召募技能产生的利息金额为东谈主民币418,242.15元，将于银行的下一季度结息日（2024年12
月23日）后划付至上述托管账户。
本次召募灵验认购户数为17,376户，按照每份基金份额面值1.00元东谈主民币计划，本基金
以现款认购方式收到初次召募灵验认购资金扣除认购费后的净认购金额为东谈主民币
内产生的利息为东谈主民币424,978.87元，其中通过照料东谈主进行的网下现款灵验认购资金在初次
召募技能产生的利息为东谈主民币6,736.72元，折合6,736.00份基金份额，其余利息计入基金财
产。以上资金共计东谈主民币2,000,396,341.87元，其中实收基金为东谈主民币1,999,978,099.00元，
折合1,999,978,099.00份基金份额。
在基金召募期内，广发基金照料有限公司的基金从业东谈主员认购基金份额44,440.00份（含
利息转份额），占基金份额总量的0.0022%，份额合手有东谈主的户数为2户；其中高等照料东谈主员、
基金投资和研究部门负责东谈主合手有本基金份额总量的数目区间为0份；本基金的基金司理合手有
本基金份额总量的数目区间为0份。广发基金照料有限公司未使用固有资金认购广发中证
A500交游型绽放式指数证券投资基金的份额。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作照料办法》以及
《广发中证A500交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》《广发中证A500交游型绽放式指
数证券投资基金招募证明书》的相干王法，本基金召募相宜相干条目，本基金照料东谈主已向
中国证监会办理基金备案手续，并于2024年11月11日获书面证据，基金合同自该日起肃肃
收效。自基金合同收效之日起，本基金照料东谈主出手肃肃照料本基金。
次召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计1,999,978,099.00份，已一起计入投资者
账户，归投资者统统。
（二）基金上市交游
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集交游。
不存在未上市交游的基金份额。
四、 合手有东谈主户数、合手有东谈主结构及前十名合手有东谈主
（一）合手有东谈主户数
截止 2024 年 11 月 11 日，本基金份额合手有东谈主户数为 17,376 户，平均每户合手有的基金份
额为 115,100.03 份。
（二）合手有东谈主结构
截止 2024 年 11 月 11 日，本基金份额合手有东谈主结构如下：
个东谈主投资者合手有的基金份额为 1,869,129,081.00 份，占基金总份额的 93.46%；
机构投资者合手有的基金份额为 130,849,018.00 份，占基金总份额的 6.54%。
（三）截止 2024 年 11 月 11 日，前十名基金份额合手多情面况
占基金份
序号 合手有东谈主称呼（全称） 合手有基金份额（份）
额的比例
传统险－广发基金鹏盛 1 号单一资产照料
计划
号私募证券投资基金
传统险－广发基金海赢 1 号单一资产照料
计划
化证券投资聚首资金信赖计划
瑜 1 号私募证券投资基金
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金照料东谈主
称呼：广发基金照料有限公司
法定代表东谈主：葛长伟
总司理：王凡
注册本钱：14,097.8万元东谈主民币
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
成就批准文号：中国证监会证监基金字200391号
工商登记注册的法东谈主营业派司文号：914400007528923126
筹办界限：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务
鞭策称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
火食通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融转换投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
合 计 100%
自成立以来，公司赓续尽力于健全公司治理结构，严格按照法律法则要求，建立组织
架构健全、职能分辩了了、制衡监督灵验、里面运作协作、引发不停合理的公司治理架
构，保合手公司表率运作，保护基金份额合手有东谈主利益。公司成就了健全、走漏的组织架构，
并根据业务需要进行了合理的职能单干。
公司组织架构主要分为投研条线、市集条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动
权益、指数投资、量化投资、固定收益投资、国际投资、资产配置、宏不雅策略、行业研究
等职能部门，负责按各自专科单干开展投资研究、投资照料等服务。市集条线包括产物设
计、零卖业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、政策与转换业务等职能部门，
负责按各自所属客户群体开展产物想象、客户推行和客户服务等服务；中后台条线包括风
险照料板块、业务复拘泥块和照料复拘泥块，上述板块包含相应职能部门，风险照料板块
主要负责投资、产物与市集、运营方面的合规照料、内审稽核、投资风险照料及数据服务
等服务，业务复拘泥块主要负责信息安全与运维、系统开荒、数据平台研发、组合交游、
司帐与结算、注册登记等服务，照料复拘泥块主要负责盘算研究、财务照料、东谈主力行政等
服务。
经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金照料有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司现在领有公募基金照料、社保基金境内寄托投资照料东谈主、基本养老保
险基金证券投资照料机构、特定客户资产照料、基金投资照看人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托照料保障资金投资照料东谈主和保障保障基金寄托资产照料投资照料东谈主等业务履历，是具备
综结伙产管贤达商与教训的大型基金照料公司。
公司坚合手“专科创造价值、客户利益为上”的理念，尽力成为多资产、多策略、多市
场的起始万能资产照料机构，为投资者创造长期、踏实、可合手续的答复，为我国本钱市集
的欢快与发展孝敬力量。
讨论电话：020-83936666
硕士学位642东谈主和学士学位218东谈主。
罗国庆先生，经济学硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照料有
限公司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自
金司理(自2018年1月2日起任职)、广发中证转换药产业交游型绽放式指数证券投资基金基
金司理(自2020年12月3日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽放式指数证券投资基金
基金司理(自2021年6月15日起任职)、广发中证转换药产业交游型绽放式指数证券投资基金
发起式皆集基金基金司理(自2021年7月7日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽放式
指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自2021年8月16日起任职)、广发中证1000交游
型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2022年7月28日起任职)、广发中证国新央企鞭策回
报交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月24日起任职)、广发上证科创板成
长交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年8月23日起任职)、广发中证港股通非
银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2023年11月10日起任职)、广发
上证科创板成长交游型绽放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自2023年11月16
日起任职)、广发中证国新央企鞭策答复交游型绽放式指数证券投资基金发起式皆集基金基
金司理(自2023年11月24日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证
券投资基金发起式皆集基金基金司理(自2024年1月30日起任职)、广发中证1000交游型绽放
式指数证券投资基金皆集基金基金司理(自2024年8月8日起任职)、广发恒指港股通交游型
绽放式指数证券投资基金基金司理(自2024年10月24日起任职)、广发中证A100交游型绽放
式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自2024年10月28日起任职)、广发中证A500
交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2024年11月11日起任职)。曾任深圳证券信息
有限公司研究员，华富基金照料有限公司产物想象研究员，广发基金照料有限公司产物经
理及量化研究员，广发深证100指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020
年5月25日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年8
月25日)、广发中证800交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2020年4月13日至2020
年11月30日)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自2017年7月31日至
月2日至2021年6月17日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自
金基金司理(自2021年5月20日至2023年7月25日)、广发中证沪港深科技龙头交游型绽放式
指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、广发国
证半导体芯片交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2020年1月20日至2023年12月13
日)、广发中证100交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自2019年5月27日至2024年3月
月9日至2024年8月8日)、广发中证100交游型绽放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金
司理(自2019年5月27日至2024年10月27日)。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”
）
住所及办公地址：北京市西城区回应门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露酌量东谈主：许俊
传真：
（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行托管业务部成就于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业教训，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士
以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产照料计划、信赖计划、企业年金、银行情愿产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起始的大型中资托管银行。
截止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056
只，QDII 基金 66 只，隐秘了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，闲散了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管限度位居同行前哨。
中国银行托管业务部风险照料与限制服务是中国银行全面风险限制服务的组成部分，秉
承中国银行风险限制理念，坚合手“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险
限制服务贯串业务各门径，通过风险识别与评估、风险限制措施设定及轨制建立、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后赢得基于 “SAS70”、
“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保寄望见的审阅通告。2020 年，中国银行接续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面限制审计通告。中国银行托管业务内限轨制完善，内控措施严实，大概灵验保
证托管资产的安全。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相
关王法，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他相干王法，或者
违反基金合同商定的，应当断绝施行，实时通告基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料
机构通告。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据交游措施照旧收效的投资指示违反法律、行政
法则和其他相干王法，或者违反基金合同商定的,应当实时通告基金照料东谈主，并实时向国务
院证券监督照料机构通告。
（三）上市推选东谈主
公司称呼:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法东谈主:张剑
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（特别平凡合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东谈主代表：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010－85188298
承办注册司帐师：昌华、郭春花
六、 基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、 基金财务情状
（一）基金召募技能用度
本次基金召募技能所发生的信息败露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金
资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募证明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前伏击财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无伏击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
截止公告日前两个服务日即2024年11月11日，本基金的资产欠债表（未经审计）如
下：
金额单元：东谈主民币元
资产 期末余额 欠债和统统者权益 期末余额
资 产： 欠债：
银行入款 1,999,978,099.72 短期借款 -
结算备付金 - 交游性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
交游性金融资产 - 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 - 应付证券算帐款 -
基金投资 - 应付赎回款 -
债券投资 - 应付照料东谈主答谢 -
资产复古证券投资 - 应付托管费 -
贵金属投资 - 应付销售服务费 -
其他投资 - 应付投资照看人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应付利息 -
债权投资 - 应付利润 -
其中：债券投资 - 递延所得税欠债 -
资产复古证券投资 - 其他欠债 882.36
其他投资 - 欠债臆测 882.36
应收证券算帐款 - 统统者权益：
应收股利 - 实收基金 1,999,978,099.00
应收申购款 - 未分派利润 417,360.51
递延所得税资产 - 统统者权益臆测 2,000,395,459.51
其他资产 418,242.15
资产总共 2,000,396,341.87 欠债和统统者权益总共 2,000,396,341.87
注：通告截止日 2024 年 11 月 11 日，基金份额净值东谈主民币 1.0002 元，基金份额总额
八、 基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金照料东谈主将使本基金的投资组合比例相宜
相干法律法则、部门法则、表大肆文献的王法和基金合同的相干王法。
截止公告日前两个服务日即 2024 年 11 月 11 日，广发中证 A500 交游型绽放式指数证
券投资基金（本基金合同自 2024 年 11 月 11 日起收效，本通告期为 2024 年 11 月 11 日）的
投资组合通告如下：
（一）通告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 样式 金额（元）
比例（%）
其中：平凡股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 - -
资产复古证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
（二）通告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本通告期末未合手有境内股票。
本基金本通告期末未合手有通过港股通投资的股票。
（三）通告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本通告期末未合手有股票。
（四）通告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本通告期末未合手有债券。
（五）通告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本通告期末未合手有债券。
（六）通告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产复古证券投资
明细
本基金本通告期末未合手有资产复古证券。
（七）通告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本通告期末未合手有贵金属。
（八）通告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本通告期末未合手有权证。
（九）通告期末本基金投资的股指期货交游情况证明
（十）通告期末本基金投资的国债期货交游情况证明
（十一）投资组合通告附注
现被监管部门立案访问，或在通告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
选股票库的情况。
序号 称呼 金额(元)
本基金本通告期末未合手有处于转股期的可营救债券。
本基金本通告期末未合手有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。
九、 要紧事件揭示
截止 2024 年 11 月 6 日，本基金累计灵验认购肯求总额已起始本次召募限度上限 20 亿
元东谈主民币，本基金的召募日历变更为 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 6 日。本基金照料东谈主
对 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 6 日投资者提交的灵验认购肯求给与“全程比例证据”
的原则给予部分证据，本基金认购肯求证据比例为 94.557%。详见本基金照料东谈主于 2024 年
比例配售的公告》及 2024 年 11 月 8 日败露的《对于广发中证 A500 交游型绽放式指数证券
投资基金认购肯求证据比例效果的公告》。
十、 基金照料东谈主承诺
本基金照料东谈主就基金上市交游之后履行照料东谈主职责作念出承诺：
（一）严格效率《基金法》偏激他法律法则、《基金合同》的王法，以敦厚信用、辛苦
尽责的原则照料和运用基金资产。
（二）确切、准确、齐备和实时地败露依期通告等相干信息败露文献，败露统统对基金
份额合手有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所的监督照料。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传播序言中出
现的或者在市集崇高传的音信后，将实时给予公开清爽。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就该基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格效率《基金法》偏激他证券法律法则、基金合同的王法和商定，成就疏淡的
基金托管部，配备实足的、及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托奇迹宜。
（二）根据《基金法》偏激他证券法律法则、基金合同的王法和商定，对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计划、基金照料费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等行动进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的行动违反《基金法》偏激他证券法律法则、基金合
同的王法，将实时通告基金照料东谈主限期改革，并在限期内随时对通告县项进行复查，督促基
金照料东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧非法行动，将立即通告中国证监会。
十二、 基金上市推选东谈主看法
本基金上市推选东谈主为申万宏源证券有限公司。上市推选东谈主就基金上市交游事宜出具如下
看法：
《上海证券交游所证券投资基金上市王法》王法的相干条
件；
实。
以下备查文献存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主的办公时局，投资者可在办公时间免费查
阅。
（一）中国证监会准予广发中证A500交游型绽放式指数证券投资基金注册召募的文献
（二）
《广发中证A500交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《广发中证A500交游型绽放式指数证券投资基金托管公约》
（四）法律看法书
风险辅导：
基金照料东谈主承诺以敦厚信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资者类别、风险承受智商和基金的风
险品级进行分辩，并提议妥当性匹配看法。投资者在投资基金前应精致阅读基金合同、招募
证明书（更新）和基金产物辛苦纲领（更新）等基金法律文献，全面意志基金产物的风险收
益特征，在了解产物情况及销售机构妥当性看法的基础上，根据本人的风险承受智商、投资
期限和投资办法，对基金投资作出独处决策，选拔合适的基金产物。基金照料东谈主提醒投资者
基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
广发基金照料有限公司
附件：基金合同选录
一、基金合同当事东谈主的职权与义务
（一） 基金照料东谈主的职权与义务
《运作办法》偏激他相干王法，基金照料东谈主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并照料基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则王法或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照王法召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相干法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相干法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
赢得《基金合同》王法的用度；
（10）依据《基金合同》及相干法律王法决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》商定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策职权，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法
律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和营救相干基金认购、申购、赎回、营救、
非交游过户和收益分派等的业务王法；
（17）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏激他相干王法，基金照料东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东谈主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干王法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥当合理的措施使计划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜
《基金合同》等法律文献的王法，按相干王法计划并败露基金净值信息，细目基金份额申购、
赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；
（10）编制季度、中期和年度基金通告；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相干王法，履行信息败露及通告义务；
（12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他相干王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的
情况除外；
（13）按《基金合同》的商定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额合手有东谈主分派基金
收益；
（14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资东谈主申购或赎回之基金份额的投
资东谈主应收对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相干王法召集基金份额合手有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按王法保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干辛苦不少
于法律法则王法的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在王法时间发出，而且保证投资者
大概按照《基金合同》王法的时间和方式，随时查阅到与基金相干的公开辛苦，并在支付合
理成本的条目下得到相干辛苦的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会并通告基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应
当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行
为承担服务；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行动；
（24）基金照料东谈主在召募技能未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成收效，基金
照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
《运作办法》偏激他相干王法，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游
资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏激他相干王法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则合手有并安全守护基金财产；
（2）成就疏淡的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备实足的、及格的熟识
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托奇迹宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对
所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干王法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金照料东谈主代表基金鉴定的与基金相干的要紧合同及相干凭证；
（6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基
金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干王法另有王法外，在
基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度基金通告出具看法，证明基金
照料东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是基金照料东谈主有未执
行《基金合同》王法的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采选了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦不少于法律法则王法
的最低期限；
（12）按王法制作相干账册并与基金照料东谈主查对；
（13）依据基金照料东谈主的指示或相干王法向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（14）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他相干王法，召集基金份额合手有东谈主大会或配合
基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（15）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金照料东谈主的投资运作；
（16）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（17）面对闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会和银行监管
机构，并通告基金照料东谈主；
（18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其
退任而免除；
（19）按王法监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；
（20）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（21）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》偏激他相干王法，基金份额合手有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照王法要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏激他相干王法，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）精致阅读并效率《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔顺基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》
所王法的用度；
（5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的措施王法
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额合手有东谈主大会不成就普通机构。
若本基金推出本基金的皆集基金，则：
鉴于本基金和本基金的皆集基金（以下简称“皆集基金”）的相干性，皆集基金的基金
份额合手有东谈主不错凭所合手有的皆集基金的份额径直参预或者拜托代表参预本基金的基金份额
合手有东谈主大会表决。在计划参会份额和计票时，皆集基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的
基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，皆集基金合手有本基
金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的皆集基金份额占皆集基金总份额的比例，计划
效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
皆集基金的基金照料东谈主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的合座基金份额合手有东谈主以
本基金的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受皆集基金的特定基金份额合手有东谈主的委
托以皆集基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表
决。
皆集基金的基金照料东谈主代表皆集基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手
有东谈主大会的，须先罢免皆集基金基金合同的商定召开皆集基金的基金份额合手有东谈主大会，皆集
基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由皆集基金的基
金照料东谈主代表皆集基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。
（一）召开事由
之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）营救基金运作方式；
（5）营救基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢表率，但根据法律法则的要求营救该等答谢
表率的除外；
（6）变更基金类别，基金合同另有商定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、界限或策略（法律法则和中国证监会另有王法的除外）；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会措施；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或臆测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主
（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所远离上市的情形
除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行妥当措施后修改，
不需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》王法的界限内营救本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、相干证券交游所或者登记结算机构的相干业务王法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）基金照料东谈主、相干证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同王法的界限
内营救相干基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的王法；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）在不违反法律法则的情况下，营救基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组
成；
（8）在不违反法律法则的情况下，营救基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告时
间或频率；
（9）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。
基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并通告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
份额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提
出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
合手有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干豫；
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式
额合手有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议面貌；
（2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点；
（5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激酌量方式和酌量东谈主、表决
看法寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的
计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金照料东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行
基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法则、
《基金合同》和会议通告的王法，
而且合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证透露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议通告后，在 2 个服务日内连气儿公布相干
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告王法的方式收取基金份额合手
有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参预收取表决看法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决看法或授权
他东谈主代表出具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄托东谈主合手
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法则、
《基金合同》和会议通
知的王法，并与基金登记注册机构记录相符；
他方式召开，基金份额合手有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。
下，授权方式不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。
（五）议事内容与措施
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会酌量的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起始由大会主合手东谈主按照下列第七条王法措施细目和公布监票东谈主，
然后由大会主合手东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金照料
东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主合手；若是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
酌量方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。营救基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托
管东谈主、远离《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额合手有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交相宜会议通
知中王法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告王法的表
决看法视为灵验表决，表决看法费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然
由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主飞快公布计票
效果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当飞快公布再行盘点效果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票历程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在王法序言上公告。若是给与通讯方式进
行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。
收效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不停
力。
（九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条目、议事措施、表决条目等规
定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相干内
容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部老实容进行修改和营救，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
三、 基金收益分派原则、施行方式
（一）基金收益分派原则
收益评价日，基金照料东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计划，计划方法
参见《招募证明书》
；
益分派；在初次收益分派后，当基金份额净值增长率起始标的指数同期增长率达到 0.01%以
上时，可进行收益分派；
进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利的影响下，基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致，
并履行妥当措施后，可对基金收益分派原则进行营救，并依照《信息败露办法》的相干王法
在王法序言公告。
（二）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时间、分派数额、分派方式等内容。
（三）收益分派有计划的细目、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》
的相干王法在王法序言公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产照料、运作相干用度的索求、支付方式与比例
（一）基金照料东谈主的照料费
本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的计划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金资产净值
基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托
管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。
五、基金资产的投资场所和投资限定
（一）投资界限
本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地已毕投资办法，本基金可少许投资于非成份股（包括创业板、科创板偏激他照章发
行上市的股票、存托凭证）
、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产复古证券、银行
入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须相宜中国证监会的相干王法。
本基金可根据相干法律法则的王法参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股
票期权合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货
偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的王法施行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当措施后，可
以将其纳入投资界限。其投资比例遵照届时灵验的法律法则和相干王法。
（二）投资限定
基金的投资组合应遵照以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金参与股指期货交游，还须效率以下限定：在职何交游日日终，合手有的买入
股指期货合约价值，不得起始基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期
货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得起始基金资产净值的 100%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、资产复古证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得
起始基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得起始上一交游日基金资产净值的 20%；
每个交游日日终在扣除股指期货合约、
股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现
金；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差计划）应当相宜
基金合同对于股票投资比例的相干商定；
（3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产复古证券的比例，不得起始基金资产净
值的 10%；
（4）本基金合手有的一起资产复古证券，其市值不得起始基金资产净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得起始基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金不相宜
该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产复古证券的比例，不得起始该资产支
合手证券限度的 10%；
（7）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产复古证券，不得
起始其种种资产复古证券臆测限度的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证券。基金合手
有资产复古证券技能，若是其信用品级下降、不再相宜投资表率，应在评级通告发布之日起
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起始本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不起始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）基金总资产不得起始基金净资产的 140%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限定：出借证券资产不得起始
基金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得起始基金合手有该证券总量的 30%；最
近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得起始 30 天，
平均剩余期限按照市值加权平均计划；
（12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资界限保合手一致；
（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票施行，与境
内上市交游的股票合并计划；
（14）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列风险限制方针要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的职权金总额不得起始基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得起始基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；
（15）本基金若参与国债期货交游，应当相宜下列投资限定：
在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得起始基金资产净值的 15%；在
任何交游日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得起始基金合手有的债券总市值的 30%；本
基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价
值，臆测（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相干商定；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起始上一交游日基金资产净值的 30%；
（16）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除第（5）、
（8）、
（11）、
（12）项王法的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、
基金限度变动、标的指数成份股营救、标的指数成份股流动性限定等基金照料东谈主之外的身分
甚至基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行营救。
因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金投资
不相宜第（11）项王法的，基金照料东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不远离证据出
借证券。基金合手有证券的合手有期计划不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针
计划界限。
基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相干商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。
为崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行为。
运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、实践限制东谈主或者与其有其他
要紧好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应
当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防患利益破裂，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。相干交游必须预先得到基
金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
求，本基金可不受相干限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、不容行动王法或从事关
联交游的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的王法为准。经与基金托管东谈主协商一致，
基金照料东谈主在履行妥当措施后可依据法律法则或监管部门王法径直对基金合同进行变更。
六、基金资产净值的计划方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周
在王法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过其王法网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站败露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则王法和基金合同商定可不经
基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在王法序言公告。
（二）
《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行相干措施后，
《基金合同》应当远离：
衔接的；
标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额合手
有东谈主大会对科罚有计划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组息争招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐通告；
（5）聘用司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐通告出具法
律看法书；
（6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统统合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐历程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐通告经相宜《证券法》王法的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则王法的最低
期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁王法
进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败
诉方承担。
争议处理技能，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、辛苦、尽责地履行基金
合同王法的义务，崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和
营业时局查阅。
